企業(yè)合規(guī)管理是滿足新形勢下監(jiān)管需要、防控企業(yè)經(jīng)營風險、增強企業(yè)核心競爭力、保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的的重要措施。近年來，國務(wù)院國資委先后制定了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，并將2022年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”；各地方也紛紛出臺本地區(qū)企業(yè)合規(guī)管理制度;檢察機關(guān)開展的企業(yè)合規(guī)改革試點工作又為企業(yè)合規(guī)管理注入了新的動力。礦業(yè)企業(yè)的主營業(yè)務(wù)是礦產(chǎn)資源開發(fā)和利用，從礦產(chǎn)資源賦存特殊屬性以及開發(fā)利用監(jiān)管等不同角度考量，礦業(yè)開發(fā)的全流程均屬于合規(guī)管理的高風險領(lǐng)域。為提高礦業(yè)企業(yè)合規(guī)管理的有效性，筆者針對礦業(yè)企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)管特點，結(jié)合企業(yè)合規(guī)管理的基本要求，撰寫了礦業(yè)企業(yè)合規(guī)管理系列文章，從礦業(yè)權(quán)、礦業(yè)用地、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、項目建設(shè)等方面，對礦業(yè)企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)要點進行系統(tǒng)梳理，供讀者參考。

勘查和開采是礦產(chǎn)資源開發(fā)過程的兩個必然階段,探礦的最終目的是為了采礦，探轉(zhuǎn)采作為礦業(yè)企業(yè)實現(xiàn)從探礦階段到采礦階段轉(zhuǎn)變的過渡環(huán)節(jié)，具有專業(yè)性、復雜性和強監(jiān)管性等特點，主要表現(xiàn)在：一是國家對探轉(zhuǎn)采條件做出了嚴格規(guī)定，礦業(yè)企業(yè)申請辦理探轉(zhuǎn)采手續(xù)的，須滿足資源儲量、開發(fā)條件、礦業(yè)權(quán)有償處置、礦區(qū)范圍劃定等諸多方面的法定條件。二探轉(zhuǎn)采辦理程序具有復雜性，需要滿足多個審批要件，有的要件之間是先后順序的串聯(lián)關(guān)系，有的要件之間則是同步辦理的并聯(lián)關(guān)系，礦業(yè)企業(yè)須根據(jù)具體情況統(tǒng)籌安排各項要件的辦理工作。三是近年來礦產(chǎn)資源管理領(lǐng)域改革不斷深化，特別是探礦權(quán)采礦權(quán)出讓同級管理、礦業(yè)權(quán)價款調(diào)整為出讓收益等重要變革，在程序上和實體上都給探轉(zhuǎn)采手續(xù)辦理帶來了重大變化。

實踐中，礦業(yè)企業(yè)由于探轉(zhuǎn)采合規(guī)意識淡薄、對探轉(zhuǎn)采合規(guī)義務(wù)了解不清晰、對探轉(zhuǎn)采辦理程序不熟悉等原因，在辦理探轉(zhuǎn)采手續(xù)過程中發(fā)生合規(guī)風險的情況較為常見。有的企業(yè)探明礦產(chǎn)資源儲量后，歷經(jīng)近十年的手續(xù)辦理過程才取得采礦許可證，耽擱了礦產(chǎn)資源開發(fā)進度；有的企業(yè)在探轉(zhuǎn)采期間出現(xiàn)探礦權(quán)過期等重大法律瑕疵，給探轉(zhuǎn)采程序帶來嚴重障礙；有的企業(yè)因錯過政策窗口期等原因?qū)е聼o法辦理采礦權(quán)，給企業(yè)經(jīng)營造成毀滅性打擊等等。探轉(zhuǎn)采辦理程序中的合規(guī)風險，成為影響礦業(yè)企業(yè)持續(xù)健康經(jīng)營的重大隱患。

因此，礦業(yè)企業(yè)開展探轉(zhuǎn)采合規(guī)管理，有效防控探轉(zhuǎn)采程序中的合規(guī)風險，對于助力企業(yè)依法、及時取得采礦權(quán)，推動礦山早日進入開采階段，具有現(xiàn)實的必要性和緊迫性。

圍繞探轉(zhuǎn)采手續(xù)辦理涉及的礦產(chǎn)資源儲量評審備案、劃定礦區(qū)范圍、開發(fā)利用方案編制審查、環(huán)境影響評價、礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案編制審查、繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益等重要環(huán)節(jié)，對合規(guī)管理要點梳理如下：

礦產(chǎn)資源儲量評審備案是指，自然資源主管部門依照礦業(yè)權(quán)人的申請，對礦業(yè)權(quán)人申報的礦產(chǎn)資源儲量進行審查確認，納入國家礦產(chǎn)資源實物賬戶，作為國家管理礦產(chǎn)資源重要依據(jù)的行政行為。礦產(chǎn)資源儲量評審備案過程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）編制和提交符合規(guī)定的儲量報告。礦業(yè)企業(yè)應(yīng)當編制符合標準規(guī)范的礦產(chǎn)資源儲量報告，向自然資源主管部門申請評審備案。儲量報告中的工業(yè)指標、地質(zhì)勘查及研究程度、開采技術(shù)條件、礦石加工選冶技術(shù)性能研究和綜合勘查綜合評價等，須符合國家法律法規(guī)政策、技術(shù)標準要求。

2）履行儲量評審程序。根據(jù)礦業(yè)企業(yè)申請，自然資源主管部門評審機構(gòu)組織專家開展評審工作。首次申請評審備案礦產(chǎn)資源儲量規(guī)模大型，累計查明礦產(chǎn)資源量達到大型規(guī)模，以及評審備案過程中存疑的，應(yīng)組織現(xiàn)場核查。依據(jù)評審會議及現(xiàn)場核查情況，形成礦產(chǎn)資源儲量評審意見書。

3）履行儲量備案程序。自然資源主管部門根據(jù)評審意見書結(jié)論，對礦產(chǎn)資源儲量報告予以備案。

劃定礦區(qū)范圍是指，登記管理機關(guān)對申請人提出的礦區(qū)范圍依法審查批準的行政行為。具體應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）劃定礦區(qū)范圍的依據(jù)。探礦權(quán)人在礦產(chǎn)勘查工作結(jié)束后，提出采礦權(quán)申請前，應(yīng)根據(jù)經(jīng)評審備案的地質(zhì)勘查儲量報告，向登記管理機關(guān)申請劃定礦區(qū)范圍。資源儲量規(guī)模為大型的非煤礦山、大中型煤礦依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲量勘查程度應(yīng)當達到勘探程度，其他礦山應(yīng)當達到詳查及以上程度。探礦權(quán)人申請的礦區(qū)范圍內(nèi)涉及多個礦種的，應(yīng)當按經(jīng)評審備案的礦產(chǎn)資源儲量報告的主礦種和共伴生礦種劃定礦區(qū)范圍。

2）申請劃定礦區(qū)范圍須提交的材料。申請劃定礦區(qū)范圍的，應(yīng)提交劃定礦區(qū)范圍申請書，礦產(chǎn)資源儲量報告、評審意見書及備案證明、申請人主體資格文件，探礦權(quán)范圍、申請劃定的礦區(qū)范圍、資源儲量估算范圍坐標及三者疊合圖，勘查許可證，礦業(yè)權(quán)出讓收益（價款）繳納或有償處置材料等要件材料。

3）劃定礦區(qū)范圍預留期。探礦權(quán)人申請采礦權(quán)的，劃定礦區(qū)范圍預留期保持到其采礦登記申請批準并領(lǐng)取采礦許可證之日。預留期內(nèi)，探礦權(quán)人應(yīng)在勘查許可證有效期屆滿的30日前，申請保留探礦權(quán)。

礦業(yè)企業(yè)申請采礦權(quán)時，須按要求編報礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案，采礦登記管理機關(guān)對開發(fā)利用方案進行審查，并將其作為采礦權(quán)授予中必經(jīng)的、重要的程序。方案編制及審查過程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）按規(guī)定編制開發(fā)利用方案。采礦權(quán)申請人可按要求自行編制或委托有關(guān)機構(gòu)編制礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案。礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案的編制內(nèi)容須符合原國土資源部制定的《礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案編寫內(nèi)容》等相關(guān)規(guī)定。

2）履行開發(fā)利用方案審查程序。采礦權(quán)申請人將開發(fā)利用方案報送自然資源主管部門后，自然資源主管部門可委托有一定技術(shù)力量的機構(gòu)或有設(shè)計資格的單位代為組織審查。承擔審查工作的機構(gòu)對開發(fā)利用方案審查后，應(yīng)向登記管理機關(guān)報送書面審查意見。

為了在礦山開采過程中有效保護環(huán)境，礦業(yè)企業(yè)申請辦理采礦許可證時，須向登記管理機關(guān)提交開采礦產(chǎn)資源的環(huán)境影響評價報告及批復文件。報告編制報批過程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）按要求編制環(huán)評報告。礦山項目對環(huán)境可能造成重大影響的，應(yīng)當編制環(huán)境影響報告書，對建設(shè)項目產(chǎn)生的污染和對環(huán)境的影響進行全面、詳細的評價；礦山項目對環(huán)境可能造成輕度影響的，應(yīng)當編制環(huán)境影響報告表，對建設(shè)項目產(chǎn)生的污染和對環(huán)境的影響進行分析或者專項評價。

2）履行環(huán)評報告審批程序。礦業(yè)企業(yè)編制完成環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表后，報有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門審批。環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當重點審查建設(shè)項目的環(huán)境可行性、環(huán)境影響分析預測評估的可靠性、環(huán)境保護措施的有效性、環(huán)境影響評價結(jié)論的科學性等，并在規(guī)定期限內(nèi)作出審批決定。

為保護礦山地質(zhì)環(huán)境，采礦權(quán)申請人申請辦理采礦許可證時，須編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案，報有批準權(quán)的自然資源主管部門批準。方案編制審查過程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）按要求編制方案。礦業(yè)企業(yè)可以自行編制或委托有關(guān)機構(gòu)，按照《礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案編制指南》等要求，編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案。礦山企業(yè)在編制方案過程中，應(yīng)當充分聽取相關(guān)權(quán)利人意見。

2）履行方案審查程序。采礦權(quán)申請人編制完成礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案后，應(yīng)按采礦權(quán)發(fā)證權(quán)限，報自然資源主管部門組織審查。自然資源主管部門應(yīng)委托具有一定技術(shù)力量的事業(yè)單位或行業(yè)組織承擔具體評審工作，并向社會公告。評審結(jié)果應(yīng)向社會公示，公示期滿無異議后及時向社會公告審查結(jié)果。

新立采礦權(quán)申請范圍原則上不得與已設(shè)礦業(yè)權(quán)垂直投影范圍重疊，同時國家允許特殊情形下新立采礦權(quán)申請范圍與已設(shè)礦業(yè)權(quán)垂直投影范圍重疊，具體應(yīng)符合以下合規(guī)要求：

第一，采礦權(quán)申請人與已設(shè)礦業(yè)權(quán)人為同一主體的，允許申請范圍與已設(shè)礦業(yè)權(quán)范圍重疊。

第二，油氣與非油氣之間，新立采礦權(quán)與已設(shè)礦業(yè)權(quán)重疊，雙方須簽訂了互不影響和權(quán)益保護協(xié)議的。其中，新立油氣采礦權(quán)與已設(shè)小型露采砂石土類采礦權(quán)重疊，或新立小型露采砂石土類采礦權(quán)與已設(shè)油氣礦業(yè)權(quán)重疊，申請人向登記管理機關(guān)提交了不影響已設(shè)礦業(yè)權(quán)人權(quán)益承諾的。

第三，新立可地浸砂巖型鈾礦采礦權(quán)與已設(shè)煤炭礦業(yè)權(quán)重疊，雙方簽訂了互不影響和權(quán)益保護協(xié)議的。

礦業(yè)權(quán)出讓收益是國家基于自然資源所有權(quán)，將礦業(yè)權(quán)出讓給礦業(yè)權(quán)人而依法收取的國有資源有償使用收入。繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益過程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）探轉(zhuǎn)采環(huán)節(jié)繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益的情形。一是申請在先方式取得探礦權(quán)后申請轉(zhuǎn)為采礦權(quán)，如未完成有償處置的，應(yīng)按剩余資源儲量以協(xié)議出讓方式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益。二是無償占有屬于囯家出資探明礦產(chǎn)地的探礦權(quán)，應(yīng)繳納價款但尚未繳納的，應(yīng)按協(xié)議出讓方式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益。三是已繳清價款的探礦權(quán)，如勘查區(qū)范圍內(nèi)增列礦種，應(yīng)比照協(xié)議出讓方式征收新增礦種礦業(yè)權(quán)出讓收益。

2）礦業(yè)權(quán)出讓收益的繳納標準。探轉(zhuǎn)采過程中需要繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益的，應(yīng)比照協(xié)議出讓方式進行征收，礦業(yè)權(quán)出讓收益按照評估價值、市場基準價就高確定。市場基準價由地方自然資源主管部門參照類似市場條件定期制定，經(jīng)省級人民政府同意后公布執(zhí)行。

3）礦業(yè)權(quán)出讓收益繳納程序。征收機關(guān)依據(jù)礦業(yè)權(quán)出讓合同開具繳款通知書，通知礦業(yè)權(quán)人繳款。礦業(yè)權(quán)人在收到繳款通知書7個工作日內(nèi)，按繳款通知及時繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益。分期繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益的礦業(yè)權(quán)人，首期出讓收益按繳款通知書繳納，剩余部分按礦業(yè)權(quán)出讓合同約定的時間繳納。

礦山項目管理和礦業(yè)權(quán)管理屬于兩個相對獨立的管理條塊。通常辦理探轉(zhuǎn)采手續(xù)不需要以取得立項審批文件為前置條件，但是國家對個別礦種做出了特別規(guī)定。例如，煤礦建設(shè)項目須由發(fā)展改革主管部門核準煤礦項目后，自然資源主管部門才可頒發(fā)采礦許可證。

為有效防控探轉(zhuǎn)采手續(xù)辦理中的合規(guī)風險，礦業(yè)企業(yè)應(yīng)重點圍繞合規(guī)義務(wù)梳理、風險識別評估及應(yīng)對、制定合規(guī)管理專項指南、完善合規(guī)運行機制、加強合規(guī)培訓交流等方面，專業(yè)、精準地開展探轉(zhuǎn)采合規(guī)管理，助力礦業(yè)企業(yè)早日從探礦階段進入到采礦階段。

第一，全面梳理合規(guī)義務(wù)。一方面，要系統(tǒng)梳理探轉(zhuǎn)采管理領(lǐng)域法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，在做好中央層面法律政策梳理的基礎(chǔ)上，還應(yīng)加強礦業(yè)權(quán)所在地的地方性法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的梳理，在此基礎(chǔ)上將外部合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。另一方面，要及時關(guān)注礦產(chǎn)資源管理改革的進展，注意探轉(zhuǎn)采相關(guān)法律法規(guī)修訂、政策變化和監(jiān)管動態(tài)，定期對合規(guī)管理制度進行修訂完善。

第二，做好合規(guī)風險的識別評估和應(yīng)對。通過訪談?wù){(diào)研、查閱資料、案例分析等多種舉措，全面識別探轉(zhuǎn)采各個環(huán)節(jié)存在的合規(guī)風險，并建立合規(guī)風險庫。從合規(guī)風險產(chǎn)生的原因、來源、后果及發(fā)生的可能性等方面進行合規(guī)風險評估，并按照風險等級程度對合規(guī)風險進行分類與排序。針對合規(guī)風險分級、分類制定應(yīng)對方案，采取有效措施消除風險或?qū)L險控制在可承受范圍。

第三，制定合規(guī)管理專項指南。專項指南應(yīng)涵蓋以下幾方面內(nèi)容：一是要明確探轉(zhuǎn)采各項要件的辦理時序，特別是根據(jù)手續(xù)環(huán)節(jié)之間的并聯(lián)、串聯(lián)等不同關(guān)系細化工作流程。二是要針對探轉(zhuǎn)采手續(xù)辦理中的各個環(huán)節(jié)，明確企業(yè)內(nèi)部各部門及各不同層級經(jīng)營主體之間，分別應(yīng)關(guān)注的合規(guī)要點以及需要履行的合規(guī)職責。三是圍繞探轉(zhuǎn)采具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，有針對性地嵌入風險管控措施，確保合規(guī)管理工作發(fā)揮實效。

第四，完善合規(guī)運行機制。完善合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為涉及探轉(zhuǎn)采的規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂等行為的必經(jīng)程序。完善違規(guī)問題整改機制，合法合規(guī)性審查中暴露的問題及時進行整改，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等方式，堵塞管理漏洞。完善內(nèi)部協(xié)同機制，加強企業(yè)內(nèi)部各有關(guān)部門之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、協(xié)同配合，提升合規(guī)工作效能。

第五，加強合規(guī)培訓交流。著眼于提升礦業(yè)企業(yè)有關(guān)部門及人員的探轉(zhuǎn)采合規(guī)管理工作水平，建立常態(tài)化合規(guī)培訓和交流機制。一是聘請外部專業(yè)機構(gòu)和人員，結(jié)合專業(yè)視角、典型案例、疑難問題，為企業(yè)提供專項合規(guī)業(yè)務(wù)培訓。二是企業(yè)內(nèi)部各有關(guān)部門及人員之間要加強探轉(zhuǎn)采業(yè)務(wù)辦理方面的交流和探討，有效整合各專業(yè)部門的力量。三是注重行業(yè)對標，通過對標學習行業(yè)內(nèi)先進企業(yè)探轉(zhuǎn)采合規(guī)管理方面的先進經(jīng)驗，及時改進和提升自身探轉(zhuǎn)采合規(guī)工作。